一、单项选择题
1.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
2.在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。
A.电话自动委托
B.电话转委托
C.自助委托
D.网上委托
3.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
4.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
5.证券公司自营业务的主要风险是( )。
A.市场风险
B.交易风险
C.法律风险
D.经营风险
6.上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A.上证A股指数
B.上证综合指数
C.上证100指数
D.上证红利指数
7.( )是集合资产管理计划允许的`投资事项。
A.将集合计划资产用于资金拆借
B.将集合计划资产中的证券用于回购
C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合计划全部资产用于申购
8.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.15个工作日内
B.20个工作日内
C.10个工作日内
D.5个工作日内
9.关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍
10.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。
A.3
B.4
C.2
D.1
参考答案及解析:
1.【答案详解】B。按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。
2.【答案详解】B。电话转委托是投资者将投资要求通过电话报给经纪商，由经纪商代为填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场，委托人在成交后补行签章。所以，身份确认可不由密码控制。
3.【答案详解】D。股权登记记录应当逐笔反映，所以A选项说法错误; B选项属于深圳证券交易所的登记方式;C选项属于上海证券交易所的登记方式。
4.【答案详解】C。按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。
5.【答案详解】A。市场风险是证券公司自营业务的主要风险。
6.【答案详解】C。上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证信指数、中小企业板指数、深证基金指数等。
7.【答案详解】D。未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于集合资产管理计划的禁止行为。B选项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。
8.【答案详解】D。证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
9.【答案详解】B。当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理，所以B选项错误。
10.【答案详解】C。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。